涉萬(wàn)福生科造假案 中磊會(huì)計(jì)師事務(wù)所被罰
作 者：李孟鵬 來(lái) 源：新華財(cái)經(jīng)發(fā)表日期：2013-05-15
近日，證監(jiān)會(huì)在例行新聞通氣會(huì)上透露對(duì)萬(wàn)福生科(300268)案的調(diào)查結(jié)果：萬(wàn)福生科因涉嫌欺詐發(fā)行和信息披露違法違規(guī)，擬依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定對(duì)萬(wàn)福生科罰款30萬(wàn)元，董事長(zhǎng)龔永福、CFO秦學(xué)軍各處以30萬(wàn)元罰款，終身市場(chǎng)禁入。其余19名高管分別處以5萬(wàn)元至25萬(wàn)元的罰款。
同時(shí)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定相關(guān)中介機(jī)構(gòu)未能勤勉盡責(zé)。保薦機(jī)構(gòu)平安證券未履行盡職調(diào)查義務(wù)，未有效履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，發(fā)行保薦書存在虛假記載等，擬對(duì)平安證券給予警告，沒(méi)收保薦收入2550萬(wàn)，并處以兩倍罰款，暫停三個(gè)月保薦資格，對(duì)保薦代表人處以30萬(wàn)元罰款，撤銷保薦人資格、證券從業(yè)資格。
認(rèn)定萬(wàn)福生科IPO會(huì)計(jì)師事務(wù)所中磊會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)程序缺失，審計(jì)報(bào)告虛假記載，按照證券法第223條，擬對(duì)中磊會(huì)計(jì)師事務(wù)所沒(méi)收138萬(wàn)收入，處以2倍罰款，撤銷證券從業(yè)許可。對(duì)于簽字會(huì)計(jì)師處以13萬(wàn)元罰款，終身市場(chǎng)禁入。
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